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中信证券两融业务违规被罚3亿

时间:2015-04-07 07:27来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
中信证券两融业务违规被罚3亿,

(原标题:中信证券两融业务违规被罚3亿)

本报讯(记者  刘慎良)中信证券昨晚公告,公司收到证监会行政处罚事先告知书,2015年公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得6165万元,并处人民币3.08亿元罚款。

公告披露了违规细节:2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司(以下称“司度”)在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资 融券业务客户征信授信实施细则》的规定(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日),“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)” 为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半 年情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立信用证券账户,3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定, 由分管副总经理笪新亚签批实施。

截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币5288.62万元,融券成本人民币4726. 34万元,净融券收益人民币562.28万元;截至 2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币8942.87万元,扣除交易所规费人民币3339.57万元,净佣金收益人民币56,03.30万元,共计收益人民币6165.58万元。

证监会表示,上述行为违反了“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年,证券公司不得向其融资、融券”的规定,构成“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。

证监会拟决定:责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币61,65.58万元,并处人民币3.08亿元罚款;对笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币10万元罚款。

(原标题:中信证券两融业务违规被罚3亿)

(责任编辑:admin)

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