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高管被疑救市内鬼 中信证券生死难关

时间:2017-12-06 21:01来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
值得注意的是,已被证实涉事的徐刚、刘威以及目前未被证实的葛小波均为中信证券执行委员会成员。操盘上,证金

值得注意的是,已被证实涉事的徐刚、刘威以及目前未被证实的葛小波均为中信证券执行委员会成员。操盘上,证金公司与21家券商自营团队组成了国家队的救市组合,其中中信证券担任了颇为重要的角色。

“当前,公司正面临着重大考验,希望广大员工齐心协力,共渡难关。”8月30日,一封来自于中信证券董事长王东明、总经理程博明的邮件被发送到员工邮箱。实际上,这家以成为“中国版高盛”为企业蓝图的一流券商,如今面临着自成立以来最为艰难的时刻。

8月25日晚间,新华网报道称,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。而根据8月30日晚间新华社最新消息,上述人员中4名高管因涉嫌内幕交易于当日被依法采取刑事强制措施并已交代了相关犯罪事实。

多条线高管涉事

根据新华社最新披露,上述已经“交代了相关犯罪事实”的涉事高管,分别为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚,执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威,金融业务部负责人房庆利,另类投资业务部总监陈荣杰。而这与此前媒体报道中披露的8名涉事人员有所不同,其中,另类投资业务部总监陈荣杰并不在此前披露名单中。

据此前报道,除徐刚、刘威、房庆利外,其余5名涉事人员分别为,任执行委员会委员并负责风控、资金运营、另类投资的葛小波、中信证券权益投资部行政负责人许骏、另类投资部的汪定国、金融业务线的姚杰、以及董事会办公室副主任梁钧。(注:该5名人员均为《财新》等媒体所披露,与新华社披露人员存在差异,因以新华社为准,但为核实其余4人情况,《中国经营报》记者一直与中信证券方面联系以期证实猜测,然而截至发稿,中信证券方面并无回应。)

从新华社消息来看,上述涉事人员身居要职,徐刚本人更算得上中信证券的“元老”,业内颇有名气。其1998年进入公司,曾先后在中信证券资产管理部、金融产品开发小组、研究部和股票销售交易部等部门担任高级经理、副总经理和执行总经理,曾任公司研究部、股票销售交易部行政负责人。因其在分管研究部及经纪业务时,中信证券卖方业务势头强劲而受到业内较高关注。

而另一名涉事高管刘威进入中信证券时间较徐刚更早,在固收业务上亦有较高知名度。据公开资料显示,其于1997年5月加入中信证券,曾任公司债券发行承销部副总经理、债券业务线行政负责人、固定收益部行政负责人、投资银行管理委员会委员,曾分管投资银行管理委员会债务资本市场部。其在2014年1月获得高管任职资格,并同期进入中信证券执行委员会。

值得注意的是,已被证实涉事的徐刚、刘威以及目前未被证实的葛小波均为中信证券执行委员会成员。该执行委员会于2010年10月创立,执行委员会委员均为高管,除董事长、总经理为常设委员外,其余人员均由董事长或总经理委任,该机构主要负责执行董事会决定、为中信证券最高经营管理机构、直接向董事会负责。最为重要的是,其职权范围覆盖拟订公司经营计划、投融资、资产处置方案等经营管理中重大事项的决定。(注:根据中信证券2010年10月29日公告的《执行委员会议事规则》整理)

随着上述多位中信证券重要业务条线上的“掌舵者”被公安机关要求协助调查,这家在中国资本市场占据着重要角色的龙头券商亦就此被卷进监管漩涡之中。根据中信证券8月31日公告,称相关调查工作尚在进行之中,公司予以积极配合。此外,公司正在积极采取措施,认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题,深刻反思,严肃整改。目前,公司管理有序,运营稳健,流动性充足,各项业务正常开展。 随着上述多位中信证券重要业务条线上的“掌舵者”被公安机关要求协助调查,这家在中国资本市场占据着重要角色的龙头券商亦就此被卷进监管漩涡之中。根据中信证券8月31日公告,称相关调查工作尚在进行之中,公司予以积极配合。此外,公司正在积极采取措施,认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题,深刻反思,严肃整改。目前,公司管理有序,运营稳健,流动性充足,各项业务正常开展。

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