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中信证券(600030)违规记录

时间:2017-12-14 08:05来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
新浪财经中信证券(600030)行情中心,为您提供中信证券(600030)违规记录信息数据查询.

中信证券 - 600030

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市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-

公司资料意见反馈

公告日期:  

 
违规记录  公告日期:2017-09-21
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《证券公司内部控制指引》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》  
处分类型   整改通知  
违规行为   中信证券股份有限公司北京安外大街证券营业部: 经查,你营业部存在以下问题:一是违规为机构客户通过邮寄资料方式开立账户;二是客户的账户资料用印缺失、日期涂改;三是采用违规手段为客户开户申请单套印印章等。 上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第29条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条的相关规定,反映出你营业部存在内部控制不完善的问题。  
批复内容   根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施,要求你营业部健全完善内部控制机制,规范客户账户开立,严格开户流程,加强客户档案管理。你营业部应对存在问题予以整改,对相关人员进行责任追究,并于2017年10月31日前向我局提交书面整改报告。  
处理人   北京证监局  
 
违规记录  公告日期:2017-05-25
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司监督管理条例》  
处分类型   处罚决定  
违规行为   2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司(以下简称“司度”)在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日,以下简称“《实施细则》”)的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定,由分管副总经理笪新亚签批实施。 截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币52,886,294.80元,融券成本人民币47,263,484.17元,净融券收益人民币5,622,810.63元;截至2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币89,428,768.96元,扣除交易所规费人民币33,395,729.81元,净佣金收益人民币56,033,039.15元;共计收益人民币61,655,849.78元。 上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告[2011]31号)第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年??证券公司不得向其融资、融券”的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。对上述行为直接负责的主管人员为笪新亚、其他直接责任人员为宋成。  
批复内容   依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,中国证监会拟决定: 一、责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币61,655,849.78元,并处人民币308,279,248.90元罚款; 二、对笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币10万元罚款。  
处理人   中国证监会  
 
违规记录  公告日期:2017-02-17
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》  
处分类型   整改通知  
违规行为   公司北京好运街营业部未经公司审批同意擅自在公司官网和“券商中国”微信公众号发布 “2016年双11活动宣传推介材料”,宣传推介材料部分表述片面强调收益,违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告【2010】11号)第一条、第二条的规定。  
批复内容   上述情形反映你公司对分支机构合规管理存在缺陷,依照《证券公司监督管理条例》第七十条、《关于加强经纪业务管理规定》第八条的规定,责令你公司立即改正,并对你公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。你公司应于2017年2月28日前向我局提交增加内部合规检查次数的具体方案。  
处理人   深圳证监局  
 
违规记录  公告日期:2017-01-04
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《中华人民共和国证券法》  
处分类型   处罚决定  
违规行为   经查明,曲乐存在以下违法事实: 自2005年7月至今,曲乐就职于中信证券股份有限公司,并于2009年5月4日取得中国证券业执业证书,先后任北京张自忠路证券营业部(现为国贸证券营业部)电脑部电脑维护岗经理、董事会办公室投资者关系岗高级经理。曲乐在中信证券股份有限公司任职期间,作为证券公司的从业人员,利用“曲某”证券账户买卖股票。 “曲某”证券账户,2006年1月19日开立于中信证券股份有限公司北京张自忠路证券营业部。“曲某”证券账户开户资料中预留的联系电话为曲乐本人使用的手机138××××1840,曲乐与曲某系兄弟关系,且“曲某”证券账户的资金部分来源于曲乐。 2012年12月28日至2013年7月11日期间,曲乐使用138××××1840手机在“曲某”证券账户买入“洪都航空”“云南铜业”,成交金额累计112,891元。 2014年1月20日至2014年10月17日期间,曲乐使用186××××2915手机在“曲某”证券账户买卖“物产中大”等9只股票,成交金额累计2,343,526.83元。 上述期间内,曲乐使用“曲某”证券账户买卖股票获利67,086.39元。 上述违法事实,有劳动合同书、相关人员询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、手机电子取证记录、情况说明等证据证明,足以认定。 曲乐的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。  
批复内容   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我局决定:没收曲乐违法所得67,086.39元,并处以18万元罚款。  
处理人   北京证监局  
 
违规记录  公告日期:2016-12-08
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《中华人民共和国证券法》  
处分类型   处罚决定  
违规行为   依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对洪卓奇违法买卖股票一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人及其代理人提出了陈述、申辩意见。应当事人要求,我局举行听证会,听取了其陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。 经查明,洪卓奇存在以下违法事实: 洪卓奇为证券公司的从业人员。自2013年7月15日至2014年11月10日,洪卓奇就职于中信证券股份有限公司,先后任北京国贸证券营业部资深理财顾问、北京望京证券营业部资深理财顾问、高级理财顾问。在中信证券股份有限公司任职期间,洪卓奇控制使用“孙某杰”、“祝某”、“张某平”、“郭某”、“郭某萌”、“杨某”六个证券账户(以下简称“孙某杰”等账户组)买卖股票,累计交易金额共计639,858,149.45元,盈利为7,211,535.63元。 以上事实有相关账户的开户、交易、资金流水记录、银行记录、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明,足以认定。 洪卓奇的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。  
批复内容   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:没收洪卓奇违法所得7,211,535.63元,并处以3万元罚款。  
处理人   北京证监局  
 
违规记录  公告日期:2016-08-23
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》  
处分类型   整改通知  
违规行为   经查明,2016年5月底以前,你公司在投资者适当性管理过程中,未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性,而是错误根据投资者临拒办理业务权限开通手续时点的实时资产市值,为506户不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限,违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第五条关于自然人投资者证券类资产市值计算时点要求的规定。 同时,你公司于2016年4月25日提交《中信证券股份有限公司关于执行投资者适当性制度自查工作的反馈报告》中,存在未如实上报违规开户情况的情形,漏报违规开户比例58.94%,违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第十九条关于如实提供投资者开户资料等信息的规定。但考虑你公司积极配合核查工作,主动查找问题并及时整改,依据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第八条规定,采取从轻处理。  
批复内容   鉴于上述违规事实和情节,依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条与《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理管理细则(试行)》第二十条规定,决定: 对你公司釆取责令改正的自律监管措施。  
处理人   全国股转公司  
 
违规记录  公告日期:2016-03-16
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《证券公司融资融券业务管理办法》  
处分类型   警告  
违规行为   经查,你营业部存在员工违规为客户融资提供便利的问题。 上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告〔2011〕31号,以下简称《管理办法》)第三条的规定。根据《管理办法》第四十五条第一款规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。  
批复内容   你营业部应当进一步加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益。  
处理人   福建证监局  
 
违规记录  公告日期:2016-02-05
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   立案调查  
违规行为   2015年8月25日,公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题。 另外,公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。  
批复内容   近日,中信证券股份有限公司(以下简称“公司”)获悉,公司前期协助或接受有关机关调查的徐刚先生、葛小波先生、刘威先生、陈军先生、闫建霖先生、祁曙光女士、陈荣杰先生已陆续返回工作单位或住所。  
处理人   公安机关  
 
违规记录  公告日期:2015-12-07
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   立案调查  
违规行为   2015年8月25日,公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题。 另外,公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。  
批复内容   2015年12月4日晚间,有媒体提及中信证券股份有限公司(以下简称“公司”)执行委员会委员陈军先生、闫建霖先生或涉配合调查,目前公司暂时无法与上述人员取得联系。此外,公司前期配合调查的员工中,已有一部分员工先后返回工作岗位。  
处理人   公安机关  
 
违规记录  公告日期:2015-11-30
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《证券公司监督管理条例》  
处分类型   立案调查  
违规行为   经核实,本次调查的范围是本公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。  
批复内容   中国证监会决定对公司进行立案调查。  
处理人   中国证监会  
 
违规记录  公告日期:2015-11-27
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《证券公司监督管理条例》  
处分类型   立案调查  
违规行为   公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。  
批复内容   中国证监会决定对公司进行立案调查。  
处理人   中国证监会  
 
违规记录  公告日期:2015-09-16
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   立案调查  
违规行为   公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息。  
批复内容   公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人被公安机关依法要求接受调查。  
处理人   公安机关  
 
违规记录  公告日期:2015-08-31
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   立案调查  
违规行为   2015年8月25日,公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题。  
批复内容   调查工作尚在进行之中,公司予以积极配合。相关事项如有新的进展,且涉及公告事项时,公司将按照有关规定,及时发布公告。  
处理人   公安机关  
 
违规记录  公告日期:2015-01-26
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   诫勉谈话  
违规行为   2015年1月26日,中国证监会出具了《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》(证监会[2015]14号),就我公司从事投行项目中的有关问题,要求有关负责人到中国证监会非上市公众公司监管部接受监管谈话。  
批复内容   我公司进行了认真的整改:组织投行部门员工加强业务学习,进一步提高项目执行质量,增强对监管规定理解的深入性及全面性,避免在后续工作中再次出现类似问题。  
处理人   中国证监会  
 
违规记录  公告日期:2015-01-19
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   整改通知  
违规行为   日前,因存在为到期融资融券合约展期的问题(根据相关规定,融资融券合约期限最长为6个月),公司被中国证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。  
批复内容   对此,公司已采取以下整改措施: 1、暂停新开立融资融券客户信用账户3个月。 2、自2015年1月16日起,公司将不允许新增任何新的合约逾期,距合约到期两周前将反复提醒客户及时了结合约,对于到期未了结的合约将强制平仓。 3、在监管规定的时间内,清理完成旧的逾期合约。 4、将融资融券业务客户开户条件由客户资产满人民币30万元提高到客户资产满人民币50万元。  
处理人   中国证监会  
 
违规记录  公告日期:2015-01-16
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规      
处分类型   处罚决定  
违规行为   检查发现,部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。 其中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。  
批复内容   此外,对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题,我会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题,我会将督促相关证券公司进行整改,并在行业内通报。 我会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动对融资类业务的现场检查,进一步落实监管转型要求,突出事中监管和事后追责,加大现场检查和处罚力度,促进证券公司各项业务规范健康发展。  
处理人   中国证监会  
 
违规记录  公告日期:2014-04-10
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规   《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券公司监督管理条例》  
处分类型   整改通知  
违规行为   2014年4月10日,深圳证监局下发《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》(深圳局[2014]9号),要求公司对于违反《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券公司监督管理条例》中有关条款予以改正并进行整改。  
批复内容   针对上述问题,公司保荐机构采取有效措施进行了认真的整改,并对相关制度规范进行了修订,已及时将整改情况报送深圳证监局。  
处理人   深圳证监局  
 
违规记录  公告日期:2008-07-19
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规    
处分类型   整改通知  
违规行为   一、继续加强投资者关系管理 二、继续加强信息披露事务管理 三、继续加强制度建设 四、继续发挥董事会专门委员会的作用 五、规范公司大股东、董事、监事和高级管理人员买卖股票行为  
批复内容   根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)的要求和深圳证监局的具体部署,公司于2007年4月下旬启动了公司治理专项活动,成立了以董事长为组长的公司治理专项小组,历经自查、公众评议、现场检查、整改提高等阶段,于2007年10月30日完成了相关整改工作(详见《中信证券股份有限公司治理专项活动整改报告》,刊登于当日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》),分别就公司自查过程中以及深圳证监局现场检查中发现的问题进行了整改,基本完成了该次公司治理专项活动的既定任务。  
处理人   深圳证监局  
 
违规记录  公告日期:2007-10-30
公司名称   中信证券股份有限公司  
相关法规    
处分类型   整改通知  
违规行为   1、董事会专门委员会未充分发挥作用 2、部分规章制度不够完善 3、公司董事存在违规买卖股票的行为  
批复内容   2007年9月26日,深圳证监局就公司的公司治理状况进行了现场检查,重点查阅了公司的各项管理制度,近三年的股东大会、董事会、监事会等会议资料,提出了公司在公司治理方面存在的问题,要求公司认真整改。针对现场检查发现的问题,公司逐一分析问题产生的根源,制定了对应措施,避免类似情况再次发生,以切实提高公司治理水平。  
处理人   深圳证监局  
 
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