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2017年证券公司分类结果发布,中信、海通等重获

时间:2018-01-27 15:07来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
2017年证券公司分类结果发布,中信、海通等重获AA级

8月14日,2017年证券公司分类结果正式发布,97家被评价券商中共有11家券商获评AA级,另有方正证券、西南证券两家券商被评为C级。今年129家证券公司中,有32家公司按规定与其母公司合并评价。

分类结果中,A、B、C类券商分别有40家、48家、9家。获评AA级证券公司的券商包括广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

证券公司分类结果每年进行一次发布,目前尚未有证券公司获得AAA级评价, 而C级则是迄今证券公司的最差成绩等级。

“中信、海通等券商重回第一梯队实属正常”,开源证券分析师夏正洲表示,这两家券商2016年评级滑落是因为15年股市流动性危机中的事件性因素。“降级跟它的整体的经营业绩和行业排名关联度不是很大。所以经过一年之后处罚结束,回归正常。”

中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券四家券商自2015年从AA级滑落至BBB级之后,2017年的分类结果均重回AA级。

方正证券在2016年被降为C类券商之后,在2017年的分类结果中依然被评为C级。此外,西南证券在2016年以来,先后因涉嫌大有能源(SH. 600403)、九好集团等证券市场违法案件受到证监会处罚,在分类结果中也从A级降至C级。

证券公司分类结果证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证券公司所属评价类别、级别的划分反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

太平洋证券研报分析,券商分类监管的评价结果主要影响券商风控指标的制定和风险资本准备计算比例,申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项,新业务、新产品试点范围和推广顺序,以及缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

未来分类评级结果的用途将更加广泛。6月,证券业协会下发《关于修改<公司债券承销业务规范>的决定(征求意见稿)》,其中提出券商评级连续两年低于A 且承销金额排名20 位之外将失去公司债券主承销商资格。

7月初,证监会发布了第二次修订修订后的《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),自公布之日起施行。现行《规定》为证监会2009年5月发布,于2010年5月进行了第一次修订。

修订后的《规定》共7章35条,主要修订内容包括集中解决实践中遇到的突出问题、完善合规状况评价指标体系、强化风险管理能力评价指标体系、突出监管导向、为持续完善评价体系留出空间等五个方面。

《规定》强调“全面风险管理”能力,新增排名指标为证券公司分类评级加分项,鼓励多元化发展。同时,鼓励券商补充资本、增强资本实力,提升抵御风险的能力。大型券商成为加分项的最主要受益者。

安信证券分析师赵湘怀认为,龙头券商在分类评级的加分项中优势较为明显。未来净资本规模和风险管理能力对券商的重要性进一步提升,评级结果对券商经营的影响可能还将逐步加强。内部管理能力强,资本雄厚的龙头券商将获得更多业务扩张的机会,行业集中度可能进一步提升。

夏正洲表示,无论是行情好坏,还是业绩增长、下滑,行业的竞争的格局很难被打破,集中度越来越大。具有资本优势、综合实力优势的大券商依然是排名前列。中小券商需要根据自身的条件以及合理运用激励机制来拓展发展空间。

参考2016年的分类结果,95家被评价券商中A、B、C类券商分别有36家、51家、8家,其中8家AA级券商分别是东方证券、光大证券、国金证券、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券、中信建投。此外,方正证券被评为C级。

证监会新闻发言人高莉此前表示,证券公司分类监管制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用,得到行业和市场认可。

2017年证券公司分类结果发布,中信、海通等重获

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