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中信证券股份有限公司关于武汉塞力斯医疗科技

时间:2018-04-11 13:04来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
上海证券交易所:根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定,中信证券股份有限

  上海证券交易所:

  根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定,中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐人”)作为正在履行武汉塞力斯医疗科技股份有限公司(以下简称“塞力斯”、“上市公司”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,对上市公司2017年以来的规范运行情况进行了现场检查,报告如下:

  一、本次现场检查的基本情况

  (一)保荐机构

  中信证券股份有限公司

  (二)保荐代表人

  程杰、王栋

  (三)现场检查时间

  2017年12月6日-2017年12月7日

  (四)现场检查人员

  王栋

  (五)现场检查手段

  1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈;

  2、察看上市公司主要生产经营场所;

  3、查看公司公告的定期报告、2017年召开的历次三会文件;

  4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料;

  5、查阅并复印公司2017年以来建立的有关内控制度文件;

  6、核查公司2017年以来发生的关联交易、对外投资资料。

  二、本次现场检查主要事项及意见

  (一)公司治理和内部控制情况

  经现场检查,保荐人认为:截至现场检查之日,塞力斯公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,风险评估和控制措施得到有效执行;公司2017年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定,会议记录及其他会议资料保存完整,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

  (二)信息披露情况

  根据对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐人认为:截至现场检查之日,塞力斯真实、准确、完整地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  (三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

  经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况,并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈,保荐人认为:截至现场检查之日,塞力斯资产完整,人员、机构、业务、财务保持独立,不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

  (四)募集资金使用情况

  经核查,塞力斯首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户,并分别与专户开立银行及保荐人签署了募集资金三方监管协议,保荐人逐月核对了募集资金专户对账单及使用明细台账,保荐人认为:截至现场检查之日,塞力斯主要募集资金已按照既定的规划投入使用,仓储物流供应链项目有延期,并已公告延期安排,目前募集资金投资项目投入使用情况良好。在募集资金使用过程中,塞力斯制定了募集资金使用的内部管理制度,对募集资金的使用符合相关法规规定,不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律规定的情形。

  (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

  1、关联交易情况

  截至现场检查之日,公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的关联交易情况如下:

  (1)与关联方张细梅共同投资设立子公司;

  (2)关联方黄咏喜参与认购公司员工持股计划;

  (3)公司控股股东、实际控制人及其他关联方为公司及子公司银行借款提供担保;

  (4)向公司董事、监事、高级管理人员支付薪酬。

  上述关联交易系公司发生的正常经营活动,履行了必要的内部决策程序,不存在损害上市公司及其他股东利益的情形,不会对公司经营的独立性造成重大不利影响。

  2、对外担保情况

  经公司确认并经保荐人现场核查,截至现场检查之日,公司不存在对外担保行为。

  3、重大对外投资情况

  经公司确认并经保荐人现场核查,截至现场检查之日,公司不存在新增重大对外投资。

(责任编辑:admin)
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